Esta sociedad invertía el dinero de sus clientes en inversiones muy arriesgadas -opciones y futuros- y, según figura en el contrato, podía llegar a cobrar una comisión del 40% sobre la inversión. Así queda corroborado por la desagradable experiencia padecida por uno de nuestros socios que, siendo neófito en la materia, invirtió a través de esta entidad cerca de 1.500.000 ptas. en... ¡opciones de compra sobre maíz en la Bolsa de Chicago! Por dicha operación le cobraron una comisión en concepto de administración, gestión e información desorbitante: un 40% sobre lo invertido, es decir, cerca de ¡1.000.000 de ptas.! Pero eso no es todo, cuando se puso en contacto con la citada entidad para informarse sobre la marcha de su inversión, le comunicaron que... ¡había perdido todo lo invertido! ya que "las opciones en cuestión nunca llegaron a alcanzar el precio fijado".
La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha requerido a la sociedad TRANSWORLD FINANCIAL SERVICES para que cese de inmediato sus actividades, además de abrirle un expediente sancionador por la presunta comisión de dos infracciones muy graves: la recepción habitual de órdenes de inversores y la gestión de las carteras de los clientes sin haber obtenido la preceptiva autorización y sin hallarse inscrita en los correspondientes registros administrativos. Por ello, la CNMV está advirtiendo a los ahorradores para que se mantengan alejados de este "chiringuito", además de informarles sobre las presuntas irregularidades en su funcionamiento (D15 nº 160, marzo de 1999).